FINRA занимается защитой инвесторов и целостностью рынка посредством эффективного регулирования брокеров-дилеров.
FINRA не является частью правительства - это некоммерческая организация, уполномоченная Конгрессом США защищать американских инвесторов, следя за тем, чтобы брокерско-дилерская индустрия действовала честно и честно.
FINRA:
написание и обеспечение соблюдения правил, регулирующих деятельность всех зарегистрированных брокерско-дилерских фирм и зарегистрированных брокеров в США;
проверка фирм на соответствие этим правилам;
содействие прозрачности рынка; а также
обучение инвесторов.
Регулирование FINRA играет критически важную роль в финансовой системе Америки - путем обеспечения высоких этических стандартов, привлечения необходимых ресурсов и опыта для регулирования и укрепления гарантий инвесторов и целостности рынка - все это бесплатно для налогоплательщиков.
Каждый инвестор в Америке полагается на одно: справедливые финансовые рынки. Вот почему FINRA работает каждый день, чтобы:
каждый инвестор получает основные средства защиты, которых они заслуживают;
любой, кто продает продукт ценных бумаг, был протестирован, квалифицирован и лицензирован ;
каждая используемая реклама ценных бумаг является правдивой и не вводит в заблуждение;
любой ценный продукт, продаваемый инвестору, подходит для нужд этого инвестора; а также инвесторы получают полное раскрытие информации об инвестиционном продукте перед покупкой.
В 2017 году, благодаря нашей агрессивной бдительности, мы привлекли 1369 дисциплинарных мер против зарегистрированных брокеров и фирм. Мы взимали штрафы в размере 64,9 млн. Долл. США. И мы приказали вернуть реституцию в размере 66,8 млн. Долларов, чтобы нанести ущерб инвесторам. Мы также передали более 850 случаев мошенничества и инсайдерской торговли в SEC и другие агентства для судебного разбирательства и / или уголовного преследования.
Технология FINRA имеет жизненно важное значение для защиты инвесторов - и стала ключевым компонентом нашей способности:
эффективно контролировать брокерские фирмы;
точно контролировать рынки акций США;
быстро выявлять потенциальные мошенничества; а также
информировать инвесторов с помощью таких инструментов, как BrokerCheck.
FINRA
1735 K Street, NW
Washington DC, 20006
(301) 590-6500
Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на одного из крупнейших американских онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers, штраф в размере 5,5 млн долл., за нарушение правил, установленных Комиссией по ценным бумагам SEC в отношении обработки необеспеченных позиций, так называемых, «голых шортов».
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) сегодня объявили об открытии регистрации для своей Национальной программы по соблюдению нормативных требований в 2019 году для брокеров-дилеров, которая состоится 27 июня 2019 года в Чикаго.
Программа предназначена для того, чтобы предоставить открытый форум для регулирующих органов и профессионалов отрасли, включая соблюдение требований, внутренний аудит и другой высокопоставленный персонал брокерско-дилерских фирм и филиалов, для обсуждения текущей практики соблюдения и содействия более эффективной структуре соответствия для защиты инвесторов...
Grayscale, принадлежащая GBTC Digital Currency Group,в 2013 году запустила GBTC в качестве частного размещения для аккредитованных инвесторов, а в 2015 году получила разрешение от регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA) на предложение акций, обращающихся на бирже...
finra org FINRA Регулирующий Орган Финансовой Отрасли США
Крутой регулятор. Но есть какие то внутренние нюансы, так как число брокеров постсоветского пространства катастрофически минимальное. Возможно есть какие то географические нюансы или ограничения для компаний, у которых отсутствует офис на территории США.