FINRA занимается защитой инвесторов и целостностью рынка посредством эффективного регулирования брокеров-дилеров.
FINRA не является частью правительства - это некоммерческая организация, уполномоченная Конгрессом США защищать американских инвесторов, следя за тем, чтобы брокерско-дилерская индустрия действовала честно и честно.
FINRA:
написание и обеспечение соблюдения правил, регулирующих деятельность всех зарегистрированных брокерско-дилерских фирм и зарегистрированных брокеров в США;
проверка фирм на соответствие этим правилам;
содействие прозрачности рынка; а также
обучение инвесторов.
Регулирование FINRA играет критически важную роль в финансовой системе Америки - путем обеспечения высоких этических стандартов, привлечения необходимых ресурсов и опыта для регулирования и укрепления гарантий инвесторов и целостности рынка - все это бесплатно для налогоплательщиков.
Каждый инвестор в Америке полагается на одно: справедливые финансовые рынки. Вот почему FINRA работает каждый день, чтобы:
каждый инвестор получает основные средства защиты, которых они заслуживают;
любой, кто продает продукт ценных бумаг, был протестирован, квалифицирован и лицензирован ;
каждая используемая реклама ценных бумаг является правдивой и не вводит в заблуждение;
любой ценный продукт, продаваемый инвестору, подходит для нужд этого инвестора; а также инвесторы получают полное раскрытие информации об инвестиционном продукте перед покупкой.
В 2017 году, благодаря нашей агрессивной бдительности, мы привлекли 1369 дисциплинарных мер против зарегистрированных брокеров и фирм. Мы взимали штрафы в размере 64,9 млн. Долл. США. И мы приказали вернуть реституцию в размере 66,8 млн. Долларов, чтобы нанести ущерб инвесторам. Мы также передали более 850 случаев мошенничества и инсайдерской торговли в SEC и другие агентства для судебного разбирательства и / или уголовного преследования.
Технология FINRA имеет жизненно важное значение для защиты инвесторов - и стала ключевым компонентом нашей способности:
эффективно контролировать брокерские фирмы;
точно контролировать рынки акций США;
быстро выявлять потенциальные мошенничества; а также
информировать инвесторов с помощью таких инструментов, как BrokerCheck.
FINRA
1735 K Street, NW
Washington DC, 20006
(301) 590-6500
Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на одного из крупнейших американских онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers, штраф в размере 5,5 млн долл., за нарушение правил, установленных Комиссией по ценным бумагам SEC в отношении обработки необеспеченных позиций, так называемых, «голых шортов».
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) сегодня объявили об открытии регистрации для своей Национальной программы по соблюдению нормативных требований в 2019 году для брокеров-дилеров, которая состоится 27 июня 2019 года в Чикаго.
Программа предназначена для того, чтобы предоставить открытый форум для регулирующих органов и профессионалов отрасли, включая соблюдение требований, внутренний аудит и другой высокопоставленный персонал брокерско-дилерских фирм и филиалов, для обсуждения текущей практики соблюдения и содействия более эффективной структуре соответствия для защиты инвесторов...
.png)
finra.org - FINRA (Регулирующий Орган Финансовой Отрасли, США)
