asic.gov.au - ASIC (Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям)
ASIC - Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям является независимым (единственным) австралийским правительственным органом, который действует как регулятор компаний.
Начало работы - 1998 год. С 2001 года регулирует и выдает лицензии компаниям предоставляющим брокерские услуги.
Задачи которые стоят перед комиссией, состоят в том, что бы регулировать компании , которые предоставляют финансовые законные услуги для защиты потребителей, инвесторов и кредиторов.
Виды деятельности, которые контролирует ASIC: -Корпоративное управление
-Финансовые услуги
-Ценными бумаги
-Страхование
-Защита прав потребителей
-Финансовая грамотность
За последнее время произошел ряд изменений, направленный на ужесточение регуляции брокеров. На пример в 2013 введены новые ограничения на уставной капитал брокерских компаний. Компании работающие по системе STP / ECN имеют ряд послаблений, даже то что касаемо минимальной суммы капитала.
Есть примеры того, как ASIC действительно становился на защиту интересов трейдеров, неоднократные подтверждения наложения штрафов на компании и банки, нарушавшие требования регулятора.
Новые полномочия Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям, ASIC, позволят ей аннулировать лицензии на оказание финансовых услуг (AFSL) некоторых бездействующих компаний.
В феврале этого года у регулятора появилась возможность отзывать AFSL и ACL (Австралийскую кредитную лицензию), если оператор не начал деятельность в течение 6 месяцев с момента ее получения.
По словам Софи Гербер, со-генерального директора TRAction Fintech и директора юридической компании Sophie Grace, есть ряд компаний с неактивным AFSL, которым грозит аннулирование их лицензий...